黃榮律師|對付“老賴”的殺手锏—拒不執行判決、裁定罪
棲云網 2021-01-15 15:36:41 【

&本文結論

1.拒不執行判決、裁定罪的前提條件是具有執行內容并已經發生法律效力的判決、裁定,包括發生法律效力的一審、二審和再審判決、裁定。

2.民事調解書、仲裁裁決、公證債權文書等司法文書不是拒不執行判決、裁定罪的前提條件。如需追究義務人拒不執行判決、裁定的刑事責任,應先將上述司法文書轉化為執行裁定書。

3.在認定拒不執行判決、裁定罪時,有能力執行而拒不執行判決、裁定的時間是從判決、裁定發生法律效力時起算,不是從執行立案時起算。但是判決生效前即民事履行義務確定前,行為人轉移、隱匿財產,且行為狀態持續至裁判生效、執行階段,致使法院判決、裁定無法執行,也有可能構成拒不執行判決、裁定罪。

4.在認定拒不執行判決、裁定罪時,有能力執行而拒不執行民事調解書、仲裁裁決、公證債權文書等司法文書的時間是從執行立案時起算,不是從上述司法文書發生法律效力時起算。

5.拒不執行判決、裁定罪的客觀行為既包括對財產給付義務的拒不執行,也包括對行為履行義務的拒不執行。

 

本文特別選取了最高人民法院和最高人民檢察院公布的有關拒不執行判決、裁定罪的指導性案例及地方人民法院公布的有關拒不執行判決、裁定罪的部分優秀案例,對相關案例的核心要素進行梳理,對拒不執行判決、裁定罪的構成要件進行全面系統地解析,力圖總結出最高人民檢察院和最高人民法院對拒不執行判決、裁定罪審查及裁判的標準和尺度,旨在為相關法律人士及權利人提起拒不執行判決、裁定罪控告提供若干操作思路,幫助權利人通過控告義務人涉嫌拒不執行判決、裁定罪,實現其利用國家公權力強制義務人履行生效判決或裁定所確定的給付義務的最終目的。

權利人以拒不執行判決、裁定罪提起自訴控告義務人目的不是為了使義務人坐牢,而是以控告義務人坐牢為威懾手段,實現利用國家公權力強制義務人履行生效判決或裁定所確定的給付義務的目的。據不完全統計,在超過百分之九十的拒不執行判決、裁定罪案件中,被告人或其親屬能主動履行給付義務,以求人民法院給予從輕處罰或判處緩刑。因此,通過控告“老賴”涉嫌拒不執行判決、裁定罪,利用國家公權力追索債權是當前權利人追債最高效和最經濟的手段之一。

 

一、拒不執行判決、裁定罪的界定

拒不執行判決、裁定罪是指對人民法院已經發生法律效力的判決或者裁定有能力執行而拒不執行,情節嚴重的行為。它是妨礙司法罪中的一種特殊犯罪。已經發生法律效力的判決或者裁定是指人民法院依法作出的、具有執行內容并已經發生法律效力的判決、裁定,包括發生法律效力的一審、二審和再審判決、裁定。


二、拒不執行判決、裁定罪的構成要件

(一)犯罪主體,義務人,向法院提供執行擔保的人和銀行、有關國家行政機關等各類協助執行義務人。(二)犯罪客體,拒不執行判決裁定罪侵犯的客體是人民法院正常的訴訟活動及人民法院生效判決、裁定的權威性。判決和裁定一經生效,就具有法律強制力,有關當事人以及負有執行責任的機關、單位,都必須堅持執行。(三)犯罪的主觀方面,本罪在主觀方面表現為故意,即行為人明知是人民法院已經生效的判決或裁定,而故意拒不執行。如果確因不知判決、裁定已生效而未執行的,或者因不能預見或無法抗拒的原因而無法執行的,不應屬于故意拒不執行,不能構成本罪。(四)犯罪的客觀方面,本罪在客觀方面表現為有能力執行而拒不執行人民法院的生效判決和裁定,情節嚴重的行為。


三、民事調解書、仲裁裁決、公證債權文書等司法文書是否為拒不執行判決、裁定罪追究其刑事責任的前提條件?

最高人民法院研究室《關于拒不執行人民法院調解書的行為是否構成拒不執行判決、裁定罪的答復》明確指出:“刑法第三百一十三條規定的‘判決、裁定’,不包括人民法院的調解書。對于行為人拒不執行人民法院調解書的行為,不能依照刑法第三百一十三條的規定定罪處罰?!庇纱丝梢?,人民法院的民事調解書并不在判決、裁定之列。當然也不包括仲裁裁決、公證債權文書、執行通知書等。


四、民事調解書、仲裁裁決、公證債權文書等司法文書如何成為拒不執行判決、裁定罪追究其刑事責任的前提條件?

未履行生效的民事調解書、仲裁裁決、公證債權文書等司法文書并不構成拒不執行判決、裁定罪。上述司法文書只有先申請執行經法院依法作出執行裁定,對該執行裁定仍拒不執行的方可構成拒不執行判決、裁定罪。全國人民代表大會常務委員會《關于〈中華人民共和國刑法〉第三百一十三條的解釋》的規定:“刑法第三百一十三條規定:‘人民法院判決、裁定,’是指人民法院依法作出的具有執行內容并已發生法律效力的判決、裁定。人民法院為依法執行支付令、生效的調解書、仲裁裁決、公證債權文書等所作的裁定屬于該條規定裁定?!庇缮峡芍?,上述《立法解釋》擴大并界定了拒不執行的對象即“判決、裁定”的外延,明確了“人民法院為依法執行支付令、生效的調解書、仲裁裁決、公證債權文書等所作的裁定”屬于刑法第313條規定的裁定,但盡管《立法解釋》將拒不執行支付令、調解書等行為納入拒不執行判決、裁定罪調整的范圍,但這些支付令、調解書等本身并不是判決、裁定,人民法院以拒不執行判決、裁定罪追究其刑事責任的前提條件,必須是有關人員對人民法院為執行這些文書所確定的內容而在執行程序中依法作出執行裁定后,對該執行裁定仍拒不執行的方可構成本罪[1]。


五、有能力執行而拒不執行判決、裁定的時間是否從執行立案時起算?

(一)在認定拒不執行判決、裁定罪時,有能力執行而拒不執行判決、裁定的時間是從判決、裁定發生法律效力時起算,不是從執行立案時起算。全國人民代表大會常務委員會《關于〈中華人民共和國刑法〉第三百一十三條的解釋》的規定:“刑法第三百一十三條規定:‘人民法院判決、裁定,’是指人民法院依法作出的具有執行內容并已發生法律效力的判決、裁定。人民法院為依法執行支付令、生效的調解書、仲裁裁決、公證債權文書等所作的裁定屬于該條規定裁定?!薄吨腥A人民共和國民事訴訟法》第一百一十一條規定:訴訟參與人或者其他人拒不履行人民法院已經發生法律效力的判決、裁定的,人民法院可以根據情節輕重予以罰款、拘留;構成犯罪的,依法追究刑事責任?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第一百八十八條規定:民事訴訟法第一百一十一條第一款第六項規定的拒不履行人民法院已經發生法律效力的判決、裁定的行為,包括在法律文書發生法律效力后隱藏、轉移、變賣、毀損財產或者無償轉讓財產、以明顯不合理的價格交易財產、放棄到期債權、無償為他人提供擔保等,致使人民法院無法執行的。由此可見,法律明確將拒不執行行為限定在法律文書發生法律效力后,未將拒不執行判決、裁定罪的調整范圍僅限于生效法律文書進入強制執行程序后發生的行為[2] 。

(二)在認定拒不執行判決、裁定罪時,有能力執行而拒不執行民事調解書、仲裁裁決、公證債權文書等司法文書的時間是從執行立案時起算,不是從民事調解書、仲裁裁決、公證債權文書等司法文書發生法律效力時起算。在河南省洛陽市中級人民法院王某波拒不執行判決、裁定案件中,法院生效判決認為:拒不執行判決、裁定罪是指對人民法院已經生效的判決、裁定有能力執行而拒不執行,情節嚴重的行為。本案上訴人王某波因未履行生效的調解書,在人民法院為執行該調解書所作出的裁定尚未發生法律效力期間,王某波隱瞞其公司有大額款項進賬的事實,并虛假陳述了公司財產狀況的行為不符合拒不執行判決、裁定罪的構成要件,王某波不構成拒不執行判決、裁定罪[3]。


六、判決生效前民事履行義務確定前,義務人轉移、隱匿財產也有可能構成拒不執行判決、裁定罪。

為了逃避執行,行為人在民事履行義務確定前轉移、隱匿財產,且行為狀態持續至民事裁判生效、執行階段,致使法院判決、裁定無法執行,該行為可視為隱匿財產的行為處于持續狀態,應以拒不執行判決、裁定罪定罪處罰。在楊某榮、顏某英、姜某富拒不執行判決、裁定案件中,法院認為,楊某榮、顏某英伙同姜某富拒不執行人民法院判決,情節嚴重,其行為均已構成拒不執行判決、裁定罪。且系共同犯罪。楊某榮、顏某英在其雇傭的鄭某宏摔傷后,二人正是考慮到日后可能會面臨民事賠償訴訟,涉案房產會被人民法院拍賣用以執行,才起意、預謀轉移該房產,以達到抗拒人民法院執行的目的。為此,二人多方游說姜某富,串通姜虛構了雙方之間存有高額債務的事實,并以此為由將房產抵押給姜,還吩咐姜幫其隱瞞真相以應對人民法院的調查核實。之后,楊、顏二人在相關民事訴訟中敗訴,且未履行賠償義務。2015年11月,鄭某宏家屬向衢江區人民法院申請強制執行,法院立案后,執行法官多次找二人核實財產狀況,二人雖表示愿意和解,但一直隱瞞其有能力執行卻以虛構高額債務為由轉移涉案房產的真相,又指使姜某富按事先預謀向執行法官作偽證,妨礙人民法院查明其實際財產狀況,致使涉案判決長期無法執行。直至楊某榮等人涉嫌犯罪被立案偵查,三人交代了相關犯罪事實后,楊、顏二人才于2017年1月履行了涉案判決所確定的賠償義務。楊某榮、顏某英按其事先預謀、精心設計的方式轉移財產,還指使他人作偽證,妨礙人民法院查明其財產情況,致使人民法院判決無法執行,拒不執行人民法院判決的故意和行為顯然,應以拒不執行法院判決、裁定罪論處;財產轉移的時間不能成為二人構罪的阻卻因素,事后的履行行為僅可作為量刑情節予以考慮。本案顛覆了只有判決生效之后不履行確定義務的行為才能構成拒不執行判決、裁定罪的觀念,對判決生效之前義務人為了逃避履行將來確定的義務提前轉移、隱匿財產的行為將產生較大的威懾作用[4]。


七、拒不執行判決、裁定罪的客觀方面不僅包括對財產給付義務的抗拒履行,也應該包括對行為義務的抗拒履行。

最高人民法院《關于審理拒不執行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《司法解釋》)第三條第(一)項規定,“負有執行義務的人拒不執行判決、裁定,侵犯了權利人的人身、財產權利,應當依法追究刑事責任。該項規定將侵犯人身權利與財產權利一同納入到拒絕執行判決、裁定罪的打擊范疇,突出了人民法院解決執行難問題的決心。在湖南省懷化市中級人民法院李某華拒不執行判決裁定案中,湖南省溆浦縣法院判令被告李某華在判決生效十天內清除設置在其房屋邊道路上的障礙物,恢復道路通行,排除對原告道路通行權的妨害。該判決生效后,被告李某華沒有自覺履行。胡某尚向湖南省溆浦縣人民法院申請強制執行。湖南省溆浦縣人民法院于2016年10月12日立案執行。2016年11月16日,李某華家屬清除了障礙物,道路恢復通行。2017年5月上旬,李某華又用石頭、木材、農用車堵堵住該條道路,并砸毀道路路面、護墻,致使自訴人胡某尚果園里的水果腐爛,損失共3萬余元。2017年11月,李某華在胡某尚所修公路岔道進口用磚砌了圍墻,胡某尚遂向湖南省人民法院提起刑事自訴,請求依法追究李某華拒不執行判決、裁定罪。法院生效裁判認為:原審被告人李某華經人民法院判決確定負有排除妨害的義務,經人民法院強制執行履行了判決,但之后反悔并再次實施妨害行為,屬有能力履行人民法院判決而拒不履行,情節嚴重,其行為已構成拒不執行判決罪。綜上,對行為的執行可能出現“逆行”、反復,因此對行為的執行應當具有持續性,要看義務人的長期表現,而不是一時表現,對行為的執行不能因執行案件的終結而終結。本案被告人在排除妨害后,又反悔并在同一地點修建了一面墻,設置新的妨害,應該視為其自始拒不排除妨害[5]。


八、拒不執行判決、裁定罪控告的基本程序

(一)拒不執行判決、裁定罪控告的基本原理

權利人認為公安機關對拒不執行判決、裁定的行為應當立案偵查而不立案偵查,向檢察機關提出監督申請的,檢察機關應當要求公安機關說明不立案的理由,認為公安機關不立案理由不能成立的,應當制作《通知立案書》,通知公安機關立案。

(二)拒不執行判決、裁定罪控告的基本程序

第一步,收集證據。權利人充分收集義務人有能力執行而拒不執行人民法院的生效判決和裁定,情節嚴重的行為的證據。收集證據的一般方法:1.自行或者委托中介公司收集義務人有關房產、廠房、汽車、公司等財產或財產權益及其交易記錄和時間等證據;2.向人民法院申請強制執行時,向執行法官索取被執行人銀行流水、往來賬目、合同、銀行票據等以及有關房產、廠房、汽車等財產或財產權益的交易記錄和交易時間等證據。

第二步,申請報案。權利人以義務人拒不執行判決為由,向當地公安機關報案。如果公安機關同意立案,則按照刑事案件常規程序如立案偵查、審查起訴、審判程序走下去即可。如果公安機關決定不予立案,則向當地檢察機關提出監督申請。

第三步,申請監督。權利人正式向當地檢察機關提出監督申請,向檢察機關提供義務人拒不執行法院生效判決已構成犯罪的證據或線索以及已向公安機關報案但公安機關不予立案的證據,請求檢察機關監督立案。檢察機關發現公安機關對拒不執行判決、裁定的行為應當立案偵查而不立案偵查的,應當依法監督公安機關立案。  

第四步,調查核實。檢察機關受理立案監督申請后,應當根據事實、法律進行審查,并依法開展調查核實。如果檢察機關經審查,決定予以受理。檢察機關可以調閱公安機關相關材料、人民法院執行卷宗和相關法律文書,詢問公安機關辦案人員、法院執行人員和有關當事人,并可以調取涉案企業、人員往來賬目、合同、銀行票據等書證,綜合研判是否屬于“有能力執行而拒不執行,情節嚴重”的情形。決定監督立案的,應當同時將調查收集的證據材料送達公安機關。

第五步,監督意見。經調查核實,如果檢察機關認為義務人存在隱藏、轉移財產,致使法院生效判決或裁定無法執行的行為,檢察機關向公安機關發出《要求說明不立案理由通知書》。公安機關一般會回復,本案尚在執行期間,義務人未逃避執行判決或裁定,沒有犯罪事實,不符合立案條件。檢察機關將會向公安機關提供其收集到義務人逃避執行判決或裁定,致使法院生效判決或裁定無法執行的行為的相關證據,證明義務人已構成拒不執行判決、裁定罪,公安機關的不立案理由不能成立。檢察機關將向公安機關發出《通知立案書》,并將調查獲取的證據一并移送公安機關。

第六步,監督結果。公安機關決定對義務人以涉嫌拒不執行判決罪立案偵查,傳喚義務人到案并刑事拘留。公安機關立案偵查后,移送檢察機關審查起訴,再由當地人民法院審判[6]。

鑒于目前公安機關對權利人提起拒不執行判決、裁定罪控告持謹慎態度,一般會拒絕立案,加之提起控告涉及很多專業問題,建議委托專業律師代理。


&注釋如下:

[1]詳見河南省洛陽市中級人民法院王紅波拒不執行判決、裁定案,案號:(2016)豫03刑終288號

[2]詳見最高人民法院指導案例71號:毛建文拒不執行判決、裁定案,案號2014溫平刑初字第314號

[3]詳見河南省洛陽市中級人民法院王紅波拒不執行判決、裁定,案號:(2016)豫03刑終288號

[4]詳見浙江省衢州市中級人民法院楊建榮、顏愛英、姜雪富拒不執行判決、裁定案,案號:(2017)浙0803刑初238號

[5]詳見湖南省懷化市中級人民法院李元華拒不執行判決裁定案,案號:(2019)湘12刑終136號

[6]詳見最高人民檢察院指導案例:上海甲建筑裝飾有限公司、呂某拒不執行判決立案監督案(檢例第92號)

&【作者簡介】

黃榮,上海市信本律師事務所資深律師,專職律師,男,漢族,中共黨員,經濟法學碩士研究生,擁有經濟法學大學教師資格和證券從業資格等,曾就職某重點高校教師、擔任學生黨支部書記和組織員,曾擔任私募股權投資有限合伙企業負責人,現擔任東方調解中心特邀調解員、湖南人在上海網站及雜志編輯等職務,擁有十年高校工作經歷和多年律師執業經歷,具有較強的理論功底、豐富的實務經驗和廣泛的人脈資源,擅長公司糾紛、金融糾紛、房地產與建設工程糾紛、刑事辯護及各類重大疑難復雜案件等,執業目標:做一個既懂商業又懂法律,既靠譜又專業的律師,電話15317308681(同微信),郵箱kevinwong@xinbenlaw.com。

(作者:黃榮;責任編輯:秋水卓瑪)

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